Hợp đồng hoán đổi là gì? Cập nhật thông tin về SWAP Contract

Có lẽ nhiều nhà giao dịch đã được đề cập đến hợp đồng hoán đổi bên thứ ba, thế nhưng họ không thực sự hiểu rõ biết nó là gì. Bên cạnh đó, do nhiều vấn đề, phần lớn nhà giao dịch không mảy may quan tâm hay tìm hiểu và giao kết với loại hợp đồng này. Loại hợp đồng này về bản chất cũng là hợp đồng giao dịch trên thị trường tài chính, thế nhưng nó có mối liên hệ mật thiết với bên thứ ba ở các ưu thế và vai trò nhất định ương ứng. Vậy hợp đồng hoán đổi là gì? Có những loại SWAP Contract nào trên thị trường? Nội dung đã được tổng hợp đầy đủ dưới đây của Sài Gòn Chứng Khoán sẽ chia sẻ cho bạn thông tin về vấn đề này.

Hợp đồng hoán đổi là gì?

SWAP Contract là các hợp đồng giao dịch cùng một lượng tiền Forex cho các mức kỳ hạn giao dịch khác nhau. Giá hoán đổi là sự chênh lệch mức giá vào ngày đáo hạn của SWAP Contract.

Một hợp đồng để trao đổi các khoản thanh toán lãi suất đối với khoản nợ có lãi suất cụ thể để trả lãi cho khoản nợ có lãi suất biến động; hoặc các loại ngoại hối được sử dụng bằng các loại ngoại hối khác nhau và rút tiền hoán đổi vào một thời gian tiếp đó.

Hợp đồng hoán đổi có thể được dùng để tạo ra được những giá trị chưa hoàn tất trong hàng hóa nền tảng; do các bên có thể nhận được lợi nhuận hoặc thua lỗ do sự thay đổi giá mà không cần ký quỹ hoặc cố định giá.

>>> Xem ngay: Forex EA là gì? Robot Forex EA miễn phí có thực sự tốt không?

Các loại hợp đồng hoán đổi trên thị trường

Có rất nhiều hình thức hoán đổi đa dạng trên thị trường; mỗi hình thức hoán đổi đều có những đặc điểm cụ thể. Dưới đây là toàn bộ các hợp đồng hoán đổi trên thị trường:

Hợp đồng hoán đổi lãi suất (Interest rate swap)

Những người đứng đầu ngân hàng và đơn vị kiểm soát hoạt động đầu tư dùng mức lãi suất; và hoán đổi ngoại hối để giảm chi phí vay và cấp vốn cho các khoản vay có kỳ hạn tương tự để đạt được tính thanh khoản có thể dự đoán được bằng một loại ngoại hối này so với một loại ngoại hối khác. Mục đích của hoạt động này chính là phòng ngừa rủi ro danh mục đầu tư; hoặc kêu gọi vốn trên thị trường quốc tế để tăng khả năng sinh lời.

Giao dịch hoán đổi này được dùng nhiều nhất cho việc tài trợ hoặc tích lũy tài sản. Do đó, nó có nhiều lợi thế trong kiểm soát tài sản; hoặc nợ so với các khoản cho vay và tiền gửi. Khác với các khoản tiền cho vay và tiền gửi; hợp đồng hoán đổi không được ghi nhận trên bảng cân báo cáo kết toán của ngân hàng. Thế nhưng ngân hàng cần giữ một số vốn để thanh toán cho các giao dịch. Các giao dịch với hợp đồng này hiện tại đúng với các quy định về vốn tùy vào khả năng thua lỗ.

Hợp đồng hoán đổi tiền tệ (Currency swap)

Đây là một loại thỏa thuận trao đổi tiền tệ; trong đó 2 bên tham gia trao đổi khoản vốn gốc; và lãi cụ thể của khoản vay để lấy một số vốn gốc và lãi cụ thể bằng một khoản vay bằng một loại ngoại hối khác. Hợp đồng này thường được dùng chung với hoán đổi lãi suất.

Hoán đổi tín dụng (Credit swap)

Đây là một loại hợp đồng phái sinh tín dụng yêu cầu của các nhà giao dịch có nhu cầu mua; thanh toán thường xuyên cho đơn vị bán để đổi lấy khoản tiền đền bù nếu công cụ tài chính nền tảng có khả năng vỡ nợ.

Hoán đổi hàng hóa (Commodity Swap)

Đây là một hợp đồng để trao đổi một mức giá có thể thay đổi của một hàng hóa; với một mức giá cụ thể trong một khoảng thời gian nhất định. Người nắm giữ hàng hóa muốn có sự cam đoan về giá cả và ngoại hối cao nhất. Định hướng cuối cùng của nó là để trả một giá cụ thể cho một đơn vị tài chính. Thay vào đó, nhà giao dịch sẽ nhận được một khoản thanh toán bổ sung bằng nhân dân tệ; thông qua giá thị trường của hàng hóa được sử dụng. Cụ thể là đơn vị cung cấp muốn có một trái phiếu; và chấp nhận ý trả theo giá thị trường cho đơn vị tài chính để nhận một khoản thanh toán cụ thể cho tài sản.

Hoán đổi chứng khoán vốn (Equity Swap)

Đây là một thỏa thuận giao dịch mà các bên tham gia sẽ trao đổi tiền tệ; vào 1 thời điểm cụ thể trong tương lai. Các luồng tiền tệ của 2 bên sẽ nằm trong 1 hợp đồng hoán đổi. 1 bên sẽ bị trói chặt bởi mức lãi suất cố định như LIBOR. Nó được xem là một khoản lãi suất thả nổi trong hợp đồng giao dịch. Bên còn lại sẽ dựa trên sự biến động giá cả của cổ phiếu; hoặc chỉ số đầu tư trên thị trường để tính toán lãi suất nhận được. Đây được gọi là trang kiểm kê của hợp đồng. Phần lớn các hợp đồng hoạt động theo cách này đều sẽ có mức lãi suất thả nổi theo kỳ hạn; bên cạnh vốn của chủ đầu tư hoặc hợp đồng ký quỹ kép khác.

Lời kết

Thông qua nội dung chia sẻ trên đây, Sài Gòn Chứng Khoán đã tổng hợp thông tin cơ bản về hợp đồng hoán đổi là gì; và những điều bạn cần biết về loại hợp đồng hoán đổi này. Chúng tôi mong rằng nó sẽ hữu ích và giúp các nhà giao dịch có thêm nhiều kiến thức thị trường; và có thể áp dụng nó vào các giao dịch thực để thu về kết quả đầu tư tốt nhất.

Tổng hợp: saigonchungkhoan.com